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常见问题

本中心会员开展各项业务需要满足什么条件?

2015-07-17

会员申请从事保荐业务,应满足会员基本条件并具备以下条件:

(一)设立保荐业务项目组,配备合格专业人员;

(二)建立尽职调查制度、工作底稿制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度;

(三)从业人员具有开展企业挂牌上市,投资咨询或资信调查相关工作经验;

(四)最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;

(五)本中心规定的其他条件。

会员申请从事经纪、交易、创新业务,应满足会员基本条件并具备下列条件:

(一)配备开展经纪、交易、创新业务必要人员;

(二)建立投资者适当性管理制度,经纪、交易、创新业务管理制度;

(三)具备必要的信息技术条件;

(四)本中心规定的其他条件。

会员申请从事承销业务,应满足会员基本条件并具备下列条件:

(一)注册资本和净资产均不少于3000万元;

(二)具有开展企业挂牌上市、债券承销、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验;

(三)具备必要的专业人员和信息技术条件;

(四)本中心规定的其他条件。

会员申请从事服务业务,应满足会员基本条件并具备下列条件:

(一)具有提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务资质及相关工作经验;

(二)具备必要的专业人员;

(三)本中心规定的其他条件。

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